Questões de Concurso

Concurso: CVM

Concurso: CVM
Cargo: Agente Executivo
Ano: 2010

Ano:

2010

Banca:

ESAF

Cargo:

Agente Executivo

Disciplina: Conhecimentos Bancários

FC156402

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A multiplicidade de instituições financeiras que atuam no mercado de valores mobiliários deve-se a:

(a)

especificidade das atividades desenvolvidas pelos vários intermediários o que dá maior eficiência às operações.

(b)

práticas de mercado que foram recepcionadas pela legislação.

(c)

complexidade do sistema que demanda maior número de intermediários financeiros.

(d)

adoção de normas internacionais pelo legislador brasileiro.

(e)

exigências das autoridades reguladoras do setor.

Concurso: CVM

Concurso: CVM
Cargo: Agente Executivo
Ano: 2010

Ano:

2010

Banca:

ESAF

Cargo:

Agente Executivo

Disciplina: Conhecimentos Bancários

FC156401

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Admitindo-se que ações de mesma espécie e classe são coisas fungíveis,

(a)

a custódia desses valores mobiliários segue as regras do depósito.

(b)

a titularidade das ações entregues para custódia é do agente que as recebe.

(c)

o exercício do voto das ações custodiadas compete ao agente da custódia.

(d)

alienadas as ações custodiadas, cabe ao depositante sua entrega se forem representadas por títulos.

(e)

cessada a custódia, deve a instituição depositária devolver as originalmente entregues.

Concurso: CVM

Concurso: CVM
Cargo: Agente Executivo
Ano: 2010

Ano:

2010

Banca:

ESAF

Cargo:

Agente Executivo

Disciplina: Conhecimentos Bancários

FC156400

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A presença de corretores de valores mobiliários:

(a)

constitui monopólio privado na realização de operações em bolsas.

(b)

tem a ver com a assessoria de potenciais investidores.

(c)

reduz assimetrias de informação entre participantes dos mercados.

(d)

facilita a circulação de ações em diferentes mercados.

(e)

distribui responsabilidades na cadeia de informação.

Concurso: CVM

Concurso: CVM
Cargo: Agente Executivo
Ano: 2010

Ano:

2010

Banca:

ESAF

Cargo:

Agente Executivo

Disciplina: Conhecimentos Bancários

FC156399

Dificuldade: Muito fácil

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Dadas as normas vigentes no Brasil, pode-se afirmar que:

(a)

a competência da CVM exclui a das Bolsas.

(b)

a competência da CVM decorre, nos mercados sobre os quais atua, do objeto das operações celebradas.

(c)

no mercado de derivativos cambiais, a regulação da CVM exclui a competência do Banco Central do Brasil.

(d)

a competência da CVM concorre com a da SUSEP na fiscalização das operações de seguro de responsabilidade civil garantidoras da gestão de administradores de companhias abertas.

(e)

a reorganização societária de companhias abertas afasta a competência da CVM no que diz respeito a operações de cessão de controle.

Concurso: CVM

Concurso: CVM
Cargo: Agente Executivo
Ano: 2010

Ano:

2010

Banca:

ESAF

Cargo:

Agente Executivo

Disciplina: Conhecimentos Bancários

FC156398

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Alternativa E

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Competindo à CVM o registro para que uma sociedade por ações seja qualificada como aberta, exige-se:

(a)

que seja aprovado plano como oferta pública para emissão de ações.

(b)

que sejam realizadas operações com derivativos.

(c)

que haja proposta para a emissão de debêntures privadas.

(d)

projeto para captação de recursos financeiros.

(e)

que o controle da sociedade seja pulverizado.

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